Наші співробітники розмовляють лише німецькою мовою в офісі та по телефону.

Повідомлення про доручення третім особам здійснення внутрішніх заходів безпеки

Ви є суб’єктом зобов’язань у розумінні Закону про боротьбу з відмиванням грошей і бажаєте передати внутрішні заходи безпеки, пов’язані з діяльністю та/або клієнтами, зовнішній третій стороні? У такому разі ви зобов’язані подати відповідне повідомлення до компетентного наглядового органу.

  • Основна інформація

    Як суб’єкт, на якого поширюється дія законодавства про протидію відмиванню грошей, Ви зобов’язані запровадити належні внутрішні заходи безпеки, пов’язані з діяльністю та клієнтами, з метою управління та зменшення ризиків відмивання грошей та фінансування тероризму за допомогою відповідних принципів, процедур та засобів контролю. 

    Ви також можете делегувати здійснення внутрішніх заходів безпеки третім особам у рамках договірних угод. Однак про заплановане делегування ви повинні попередньо повідомити відповідний наглядовий орган. Законодавство про протидію відмиванню грошей містить типові приклади заходів безпеки, які необхідно запровадити. Цей перелік не є вичерпним. У окремих випадках можуть бути необхідні додаткові внутрішні запобіжні заходи. Внутрішні запобіжні заходи також потребують затвердження членом керівництва вашого підприємства, відповідальним за запобігання відмиванню грошей. 

    Як суб’єкт, що підлягає зобов’язанням, ви можете доручити виконання внутрішніх заходів безпеки в рамках договірних угод (зовнішній) третій стороні, якщо ви попередньо повідомили про це наглядовий орган. Наглядовий орган може заборонити таке доручення, якщо 

    • вона не гарантує належного виконання заходів безпеки. 
    • це обмежує можливості контролю з боку зобов’язаних осіб або 
    • це заважає здійсненню нагляду з боку наглядового органу. 

    Для вас як суб’єкта зобов’язань це означає, що у своєму повідомленні ви повинні довести відсутність підстав для заборони такого делегування. 

    Крім того, у повідомленні ви повинні вказати, які внутрішні запобіжні заходи є предметом передачі 

    Повідомлення має подавати сама особа, на яку покладено зобов’язання, або, за необхідності, призначений уповноважений з питань протидії відмиванню грошей. 

    Важливе зауваження: 

    Відповідальність за виконання внутрішніх заходів безпеки залишається за суб’єктами, на яких покладено відповідні зобов’язання. Наприклад, якщо третя сторона не виконує належним чином обов’язки, передані їй за договором, ви й надалі несете відповідальність за недотримання внутрішніх заходів безпеки. 

    Вимоги

    • Обов’язковими особами є:
      • фізичні або юридичні особи, які є суб’єктами зобов’язань згідно із Законом про протидію відмиванню грошей (GwG). 
      • Особа, яка повідомляє про підозру, повинна бути членом керівництва або внутрішнім/зовнішнім відповідальним за боротьбу з відмиванням грошей у компанії. 
    • Третя особа повинна, для здійснення внутрішніх заходів безпеки:
      • достатньо кваліфікованою та надійною, гарантувати, що заходи безпеки виконуються належним чином, і 
      • аутсорсинг не повинен обмежувати можливості контролю з боку зобов’язаних осіб та нагляд з боку наглядового органу. 

  • Процес

    • Повідомлення має подаватися самою особою, на яку покладено зобов’язання, або, у разі необхідності, призначеним відповідальним за боротьбу з відмиванням коштів до відповідного наглядового органу 
    • Ваша заява буде перевірена відповідним органом 
    • Ви отримаєте повідомлення про завершення розгляду 
    • Після подання повідомлення внутрішні заходи безпеки можуть виконуватися третьою стороною, попередня згода органу нагляду не потрібна. 
    • Наглядовий орган може заборонити передачу повноважень третій стороні, якщо 
      • вона не гарантує належного виконання заходів безпеки, 
      • це обмежує можливості контролю з боку зобов’язаної особи або 
      • це заважатиме здійсненню нагляду з боку наглядового органу 

  • Необхідні документи
    • Повідомлення про передачу внутрішніх заходів безпеки на аутсорсинг:
      • У повідомленні має бути чітко зазначено, які внутрішні заходи безпеки є предметом виведення.
      • Крім того, у повідомленні про виведення активів необхідно повністю та в письмовій формі підтвердити, що всі умови виконано та що не існує підстав для заборони запланованого виведення активів.
    • Докази наявності права на подання заяви:
      • Документ, що підтверджує призначення на посаду відповідального за протидію відмиванню грошей, або 
      • договір про аутсорсинг внутрішніх заходів безпеки або
      • докази того, що особа, яка подає повідомлення, є членом керівництва підприємства (наприклад, виписка з торгового реєстру або договір про товариство)
    • Договір із третьою стороною:
      • Копія договірної угоди з третьою стороною, якій планується передати здійснення заходів безпеки. 
    • У разі необхідності — актуальний витяг з торгового реєстру
      • Зареєстровані компанії повинні подати разом із заявою актуальну виписку з торгового реєстру. Юридичні особи, що знаходяться на стадії створення (GmbH, AG), подають договір про заснування товариства або статут.
      • Примітка: Орган влади може вимагати підтвердження відповідності постачальника послуг — це можуть бути, наприклад, резюме, сертифікати про проходження курсів або рекомендації, які прямо стосуються обов’язків та досвіду у сфері боротьби з відмиванням грошей.

  • Відповідальні установи

  • Збори / Витрати

    79,31 EUR до 1.110,34 EUR У сфері компетенції сенаторки з питань економіки, портів та трансформації, а також міської адміністрації Бремерхафена.
    5,00 EUR до 500,00 EUR У сфері компетенції сенатора з питань внутрішніх справ та спорту.

  • Терміни та тривалість обробки

    Яких термінів необхідно дотримуватися?

    Повідомлення про передачу внутрішніх заходів безпеки має бути подане до їх передачі.
    Після подання повідомлення внутрішні заходи безпеки можуть бути вжиті; попереднє схвалення з боку органу влади не потрібне.

    Скільки часу триває обробка?

    2 тижнів до 4 тижнів

  • Правові основи

Ця сторінка була автоматично перекладена DeepL. Ми не можемо гарантувати правильність перекладу.

Офіційна інформація німецькою мовою є повною та правильною.

Оновлено 30.09.2026

Dienstleistungen · syfq nzm