Призначення або звільнення («звільнення з посади») уповноваженого групи з питань протидії відмиванню грошей

Якщо ви є суб’єктом зобов’язань і водночас материнською компанією групи відповідно до законодавства про протидію відмиванню грошей, ви зобов’язані призначити відповідального за протидію відмиванню грошей у групі та його заступника. Про призначення та звільнення відповідального за протидію відмиванню грошей у групі та його заступника необхідно заздалегідь повідомити наглядовий орган.

Уповноважений з питань протидії відмиванню грошей відповідає за розробку єдиної для всієї групи стратегії запобігання відмиванню грошей та фінансуванню тероризму, а також за координацію та контроль за її реалізацією.

Уповноважений з питань протидії відмиванню грошей на рівні групи не замінює уповноважених з питань протидії відмиванню грошей, які, за необхідності, призначаються в компаніях, що входять до групи, а виконує додаткову функцію.

Уповноважений з питань протидії відмиванню грошей групи повинен розробити обов’язкові для всіх підприємств процедури щодо виконання зобов’язань з протидії відмиванню грошей у філіях, відділеннях та підприємствах, що входять до групи, як у країні, так і за кордоном. Він уповноважений надавати вказівки щодо їх виконання.

У рамках своїх обов’язків відповідальний за протидію відмиванню грошей у групі повинен постійно отримувати інформацію про дотримання зобов’язань щодо протидії відмиванню грошей у філіях, представництвах та підприємствах, що входять до групи, як у країні, так і за кордоном. Крім того, він повинен регулярно — у тому числі шляхом виїздів на місце — переконуватися, зокрема, у тому, що зобов’язання щодо протидії відмиванню грошей дотримуються, а необхідні заходи вживаються та ефективно реалізуються. У разі необхідності він також повинен вживати міжкорпоративних заходів.

Материнська компанія має забезпечити, щоб уповноважений з питань протидії відмиванню коштів у групі або призначені ним співробітники отримали повноваження вимагати надання звітів про перевірки, якщо такі є, щодо всіх філій, відділень та підприємств, що входять до групи, як у країні, так і за кордоном. Ці повноваження також передбачають проведення необмежених вибіркових перевірок у рамках зазначених обов’язків. Материнська компанія також повинна забезпечити, щоб уповноважений з питань протидії відмиванню коштів групи, уповноважені ним співробітники та служба внутрішнього аудиту групи в рамках своїх обов’язків мали доступ у межах всієї групи до всієї інформації, документів та файлів, що мають значення для виконання зобов’язань щодо протидії відмиванню коштів, зокрема щодо всіх клієнтів, бенефіціарів, а також щодо всіх ділових відносин та транзакцій у межах таких ділових відносин або поза ними. Уповноважений з питань протидії відмиванню грошей у групі повинен вжити заходів щодо захисту персональних даних.

Вимоги

• Особи, на яких поширюються зобов’язання згідно із Законом про боротьбу з відмиванням грошей
  
  • Обов’язок повідомляти про підозри мають лише фізичні або юридичні особи, які є суб’єктами, на яких поширюється дія Закону про боротьбу з відмиванням грошей (GwG).
• Особиста надійність та кваліфікація
  
  • Майбутній уповноважений з питань протидії відмиванню грошей та його заступник повинні відповідати необхідним вимогам щодо особистої надійності та професійної кваліфікації.